保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
- A参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B通过从事保荐业务牟取不正当利益
- C本人及其配偶持有发行人的股份
- D唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。
1、个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有()。Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ受到税务局的...
2、保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3
保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ尽...
保荐代表人开展保荐业务,下列行为中正确的是()。A对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B其子女不能持有发行人的股份C其配偶不能持有发行人的股份D应当维护发行人的合法利益
4、根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有()。Ⅰ财务报告被出具非标准审计意见的审计报告Ⅱ会计政策变更Ⅲ资金被控股股东占用Ⅳ...
5、保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重
保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述...
6、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是()。
下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是()。A通过从事保荐业务谋取不正当利益B内部控制制度未有效执行C本人及其配偶持有发行人的股份D参与组织编制的与保...