单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（

1、证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了

证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有（）的特征。A期限性B风险性C流动性D收益性

2、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A10%B3%C1%D5%

3、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A0.02B0.03C0.04D0.05

4、有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 II.不能清偿到期债务 III.证监会认定...

5、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重

基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A[1%]B[5%]C[3%]D[10%]

6、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券

甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是()的行为。AA、禁止交易BB、操纵市场CC、内部交易DD、欺诈客户