证券公司的内部控制目标包括( )。
- A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B防范经营风险和道德风险
- C保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
证券公司的内部控制目标包括( )。
有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;②防范经营风险和道德风险;③保障客户及证券公司资产的安全、完整;④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;⑤提高证券公司经营效率和效果。D项属于完善内部控制机制的独立性原则。
证券公司内部控制的目标有()。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、...
2、内部控制是由寿险公司的()共同建立并实施的,为实现公司经营管理目标、保证财务
内部控制是由寿险公司的()共同建立并实施的,为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。A全体员工B经理层C董事会DA、...
基金管理公司内部控制的总体目标是()。AA.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念BB.防范和化解经营风...
证券公司内部控制的目标不包括( )。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务...
5、关于寿险公司内部控制所要达到的目标,以下说法错误的是()。
关于寿险公司内部控制所要达到的目标,以下说法错误的是()。A确保寿险公司的产品适销对路B保证寿险公司谨慎、稳健的经营方针能够贯彻执行C识别、计量、控制寿险公司经营风险和...
证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括()。A促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平C促进证券营业部业务...