有下列()情形之一的,给予主管人员和相关责任人员经济处罚;情节严重的,给予警告至记大过处分。
- AA、传票未及时上缴事后监督中心或事后监督中心没有及时复核造成损失
- BB、事后监督人员发现问题后,未及时提示差错和违规交易造成损失的
- CC、事后监督中心未按规定保存好有关会计资料,出现遗失的
- DD、事后监督中心未及时上报发现的重大差错或可疑业务的
有下列()情形之一的,给予主管人员和相关责任人员经济处罚;情节严重的,给予警告至记大过处分。
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1、有下列情形之一,由有关主管部门按照各自职责分工,责令改正,给予警告;拒不改正
有下列情形之一,由有关主管部门按照各自职责分工,责令改正,给予警告;拒不改正的,处二千元以上二万元以下罚款;情节严重的,责令停业停产,直至吊销许可证()A未建立并遵守...
2、有下列行为之一的(),对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构
有下列行为之一的(),对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。AA、不立即组织事故抢救的BB、迟报、漏报、谎报或者瞒报事故的CC...
3、期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。AA.进...
4、期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A违反...
5、在客户信息保密方面,有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分;
在客户信息保密方面,有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同?
6、领导班子成员或主管人员有下列行为之一的(),给予警告至撤职处分。
领导班子成员或主管人员有下列行为之一的(),给予警告至撤职处分。A因内部管理失控,下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的B业务主管人...