基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括: (1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。 (2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。 (3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。 (4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。 (5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。 (6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都正确
2、基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理
基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。A督察长B总经理C基金经理D独立董事
3、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括(
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身...
4、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括(
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输...
5、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上全是
6、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审...