自律监管时非现场监测的主要方式有()。
- AA、人工调查咨询
- BB、利用交易监测系统远程监测、查询
- CC、业务凭证和资料和抽查
- DD、业务申请材料和书面审查
自律监管时非现场监测的主要方式有()。
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自律组织对其会员的监管方式有()。A对会员每半年进行一次例行检查B对会员每年进行一次例行检查C对会员的日常业务活动进行监管D对会员的管理层进行监管E对会员进行内部控制
2、电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。
电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。AA.检查的业务和时间范围BB.被检查单位是否配合检查CC.检查发现的问题DD.整改建议和处理意见
电子银行业务自律监管现场检查的主要内容是()。AA、采用人工调查咨询方式对业务发展状况、业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。BB、利用交易监测系统远程监测、查询...
4、保险监管机构对保险经纪机构的监管方式主要为现场检查和非现场监管两种,其中属于
保险监管机构对保险经纪机构的监管方式主要为现场检查和非现场监管两种,其中属于现场检查的是()。A收取监管费B进行监督谈话C到保险机构进行实地检查D报送材料
电子银行自律监管现场检查包括以下哪几个步骤()。AA、制定检查方案BB、实施检查并形成检查报告CC、下发整改通知书并落实整改事项DD、后续跟踪监察
6、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求
( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III...