对代办大额交易电话核实未联系到客户的，事后应由上级机构作为高风险业务进行重点

1、客户大额资金划转的热线联系查证的核实结果登记（）。

客户大额资金划转的热线联系查证的核实结果登记（）。A会计主管工作日志B协助查询、冻结、扣划登记簿C柜面业务交接登记簿D柜面重要事项登记簿

2、为了确保客户联系查证的有效性，与客户电话核实应通过（）进行核实。

为了确保客户联系查证的有效性，与客户电话核实应通过（）进行核实。A单位经办人口述B个人预留C单位预留D常来办理业务的财务人员

3、证券业务中通过（）交易能查询到客户的联系电话和联系地址。

证券业务中通过（）交易能查询到客户的联系电话和联系地址。A投资人查询-投资人资料查询B投资人查询-证券余额查询C柜员查询-投资人资料查询D柜员查询-证券资金账户余额查询

4、对于因特殊原因在大额付款前无法联系客户主管核实的，联系人员应记录联系情况，并

对于因特殊原因在大额付款前无法联系客户主管核实的，联系人员应记录联系情况，并于（）内进行事后补核实。A1个工作日B2个工作日C3个工作日D5个工作日

5、对客户大额资金支付交易进行核实的起点金额为单笔或单日累计超过（）万元（含）以

对客户大额资金支付交易进行核实的起点金额为单笔或单日累计超过（）万元（含）以上。A50B100C200D300

6、柜台业务客户联系查证制度是指通过电话核实、当面核实等方式对客户办理相关业务进

柜台业务客户联系查证制度是指通过电话核实、当面核实等方式对客户办理相关业务进行查证确认。以确保该笔业务是基于客户的（），保障银行客户资金安全。A真实授权B真实意愿C收款...