个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有()。
- A个人投资者风险承受能力评估问卷
- B产品说明书
- C理财产品协议
- D理财产品认购申购委托书
个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有()。
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1、基金代销机构应当建立健全(),妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有
基金代销机构应当建立健全(),妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于十五年。AA.档案管理制度BB.监察稽核制度CC.考核评价制度DD.安...
2、业务人员应妥善保管个人名章,个人名章必须本人使用,不得交他人使用。遇特殊情况
业务人员应妥善保管个人名章,个人名章必须本人使用,不得交他人使用。遇特殊情况时,经业务主管同意后,可交与他人使用。A正确B错误
3、各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录,
各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录,包括并不限于()。A客户确认的风险承受能力评估结果B产品适合度评估书C客户签署的风险认知声明...
4、理财人员应严格遵守()的原则,妥善保管有关客户评估和顾问服务的记录及客户资料
理财人员应严格遵守()的原则,妥善保管有关客户评估和顾问服务的记录及客户资料和其他文件资料,保证恰当地使用这些记录,不得向第三方提供客户的相关资料和服务、交易记录。A...
5、严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照
严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照了解你的客户的原则对客户的()等进行充分了解和评估,并按照《办法》要求,将有关评估意见告...
6、长期不动户帐户资料、印鉴卡册指定专人妥善保管,该人员()从事日常业务凭证的印
长期不动户帐户资料、印鉴卡册指定专人妥善保管,该人员()从事日常业务凭证的印鉴核对工作。AA、可以BB、不得CC、特殊情况可以DD、有时可以