下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是()。
- A在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
- B违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
- C违反规定为客户开立账户
- D侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是()。
违反规定为客户开立账户属于证券经纪业务的合规风险。
下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。A委托人B证券经纪商C办理存管业务的银行D证券交易所
2、在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经
在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。A有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即客户的委托要求应符合有关法律和...
3、根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A为客户提供融资融券服务B将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C对投资...
下列不属于证券经纪商义务的是()。A接受客户的全权委托B忠实办理受托业务C坚持客户适当性管理原则D坚持为客户保密制度
下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。A挪用客户的证券或资金B接受客户的全权委托C因软件原因造成行情中断D未经客户的委托擅自为客户买卖证券
6、下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是(
下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。A网上委托B违约责任和免责条款C投资范围和投资限制D变更和撤消