在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()
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- B错误
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
1、按规定,客户在办理非开户业务须出示证件时,可以凭下列()证件办理非开户业务。
按规定,客户在办理非开户业务须出示证件时,可以凭下列()证件办理非开户业务。A中华人民共和国居民身份证B户口簿C中华人民共和国临时居民身份证D蓝印户口簿
2、营业部应严格按照相关业务规程,办理客户开户和三方存管等业务()营销人员代客户
营业部应严格按照相关业务规程,办理客户开户和三方存管等业务()营销人员代客户办理临柜业务。A避免B谨慎C禁止D允许
3、办理个人开户业务时,应要求客户提供和使用符合法律、行政法规及规章规定的有效身
办理个人开户业务时,应要求客户提供和使用符合法律、行政法规及规章规定的有效身份证明文件和有关开户资料,严禁为客户开立()账户AA.匿名账户BB.中英文名账户CC.假名账户DD....
4、客户办理储蓄国债(电子式)托管账户开户业务时,下列()帐户所使用的有效证件必
客户办理储蓄国债(电子式)托管账户开户业务时,下列()帐户所使用的有效证件必须一致。A理财类交易账户B个人储蓄帐户C储蓄国债(电子式)托管账户D个人资金结算账户
5、客户在交行门户网站自助填写客户信息,办理预约开户和签约业务后,持本人有效身份
客户在交行门户网站自助填写客户信息,办理预约开户和签约业务后,持本人有效身份证件原件到交行柜面办理核实确认。柜员通过()交易,输入客户证件类型和证件号码或通过二代身...
6、只能在开户地办理存款、加办密码交易,其余业务只能在开户局办理的账户是()。
只能在开户地办理存款、加办密码交易,其余业务只能在开户局办理的账户是()。A加密活期存折B加密一本通C无密户D单卡户