依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:()。
- A接受他人委托从事证券投资
- B与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
- C依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- D中国证监会、协会禁止的其他行为
依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:()。
了解职业道德的十六字原则与职业责任。
1、依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得...
2、依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中()不是基金管理人职责终止的事由。
依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中()不是基金管理人职责终止的事由。A被依法取消基金管理资格B基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管C被基金份额持有人大会...
3、依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会可以采取( )方式召开。
依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会可以采取( )方式召开。A现场B非现场C公开D私下
4、依据《证券投资基金法》的规定,( )基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的
依据《证券投资基金法》的规定,( )基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。A非公开募集B...
5、依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。A50人B200人C100人D500人
依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为()。AA.1个月BB.2个月CC.3个月DD.4个月