证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定

1、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）A正确B错误

2、中国证监会派出机构应当对资产证券化业务中（）职责履行情况进行监督，并根据监管

中国证监会派出机构应当对资产证券化业务中（）职责履行情况进行监督，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。A管理人B托管人C权益人D特定权益人E交易机构

3、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负 责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令...

4、根据《证券法》的规定，上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并

根据《证券法》的规定，上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出（）。A书面审核意见B修改建议C回复意见D审计意见

5、根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当

根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有（）。A最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元B发行前股本总额不...

6、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。A设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点B名单编制和管理...