商业银行充当理财顾问,向客户提供咨询,属于( )。
- A顾问性质
- B代理性质
- C受托性质
- D委托性质
商业银行充当理财顾问,向客户提供咨询,属于( )。
商业银行个人理财业务人员是指那些能够为客户提供理财规划服务的业务人员,以及其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员,而非一般性业务咨询人员。这些专业化服务活动表现为两种性质:一种是商业银行充当理财顾问,向客户提供咨询,属于顾问性质,这类业务人员按照监管部门或银行要求需要持有理财师专业证书;另一种是商业银行将按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动,属于受托性质。
商业银行在理财顾问服务中向客户提供的服务不包括( )。A投资建议B储蓄存款产品推介C财务分析D财务规划
理财顾问服务是指商业银行向客户提供的()等专业化服务。AA.财务托管BB.信贷服务CC.投资建议DD.财务分析与规划EE.个人投资产品推介
以下()内容不是商业银行向客户提供的理财顾问服务。AA、提供的财务分析与规划BB、投资建议CC、帮助客户融资DD、个人投资产品推介等专业化服务。
4、在理财顾问服务中,商业银行向客户提供建议并管理和运用客户财务资源,所有收益或
在理财顾问服务中,商业银行向客户提供建议并管理和运用客户财务资源,所有收益或风险均由客户拥有或承担。()A正确B错误
5、银行理财人员向客户提供理财顾问服务后,客户根据理财顾问服务来管理和运用资金所
银行理财人员向客户提供理财顾问服务后,客户根据理财顾问服务来管理和运用资金所产生的权益和风险由银行和客户共同承担。A正确B错误
6、商业银行提供个人理财顾问服务业务时,要向客户进行风险提示。风险提示应设计客户
商业银行提供个人理财顾问服务业务时,要向客户进行风险提示。风险提示应设计客户确认栏和()栏。A签字B联系C免责D声明