开展对银行业金融机构内部控制制度建立和执行情况的检查,其目的是()
- A加强银行业金融机构内部控制监督管理
- B督促银行业金融机构优化内部环境
- C督促银行业金融机构增强防范和控制风险的能力
- D保障银行体系安全稳健运行
开展对银行业金融机构内部控制制度建立和执行情况的检查,其目的是()
1、银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。A统一授信、分级授权B分级授信、统一授权C分级授信、分级授权D统一授信、统一授权
2、金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监
金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。A正确B错误
3、金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时,履行建立()内部控制制度、客户身份识别
金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时,履行建立()内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务,参照反洗钱相关规定执行。A合法B完善C健...
4、银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监
银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任,包括但不限于()。A交易文件的生成和录入B交易确认C轧差交割D交易复核E市值重...
5、金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索
金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。A正确B错误
6、贷款新规对所有银行业金融机构都提出了建立和完善内部评级制度的要求。
贷款新规对所有银行业金融机构都提出了建立和完善内部评级制度的要求。A正确B错误