根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有( )。
- A因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人
- B在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人
- C股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有( )。
本题考核非上市公众公司的核准规定。根据规定,在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人,豁免向中国证监会申请核准。有全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合对特定对象范围的规定,因此选项A、B的情形可以豁免核准;因股东非公开转让股票导致股东累计超过200人。股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起3个月内,按照中国证监会有关规定申请核准。如果股份公司在3个月内将股东人数将至200人的公司申请股票公开转让,中国证监会豁免核准。由全国中小企业股份转让系统进行审查,因此选项C的情形可以豁免核准;公司申请定向发行股票,可申请一次核准,分期发行。自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕。超过核准文件限定的有效期末发行的,需重新经中国证监会核准后方可发行。选项D中,由于超过了核准文件规定的12个月有效期,因此继续发行的,需要重新申请核准。
1、某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,
某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是()。A发行人最近一个会计年度的净利润主要来...
2、某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各
某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。A公司发行股票前股本总额为人民币6000万...
3、黄河股份有限公司拟在主板公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符
黄河股份有限公司拟在主板公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次在主板公开发行股票条件的有( )。A该公司发行后股本总额为5000万元B公司最...
4、根据证券法律制度的规定,关于上市公司发行股份购买资产,下列表述不正确的是()
根据证券法律制度的规定,关于上市公司发行股份购买资产,下列表述不正确的是()。A上市公司为促进行业的整合、转型升级,在其控制权不发生变更的情况下,可以向控股股东、实际...
5、根据证券法律制度的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列
根据证券法律制度的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。A最近2年连续亏损B有重大违法行为C...
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某上市公司董事会作出决议,通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定。股份发行价格不得低于市场参考价的90%,下列各项中,可以用于确定市场参考价的有()。A本次董事会...