发生以下哪种情况应调整客户风险等级分类()
- AA.客户本属于准入高风险情形,但在开户时未被识别的,或者客户开户后符合的
- BB.客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查
- CC.客户涉及民事经济纠纷被有权机关调查
- DD.客户被总行、当地监管部门确认为高风险
发生以下哪种情况应调整客户风险等级分类()
1、客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为()。
客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为()。A特别关注B重点关注C关注D一般关注
2、客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。
客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。A正确B错误
各机构应持续关注(),适时调整客户的风险等级。A客户身份B经营/经济状况C办理业务及交易情况D以上均是
4、在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的。银行应及时调整其客户风险等级分
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的。银行应及时调整其客户风险等级分类并()。A加强身份识别措施强度B终止交易C报告客户可疑交易行为D拒绝交易
5、对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果,不能完全依赖,应根据客户的实际情况
对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果,不能完全依赖,应根据客户的实际情况,参考预分类结果进行分析判断,认真划分客户的风险等级。()A正确B错误
6、以下()情形发生后,应及时将客户风险等级调整为高风险: (1)客户因为涉嫌
以下()情形发生后,应及时将客户风险等级调整为高风险:(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪...