期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
- A期货公司董事
- B期货公司监事
- C期货公司首席风险官
- D期货公司股东
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
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1、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。AA.吊销期货业务许可证BB.罚款CC.责令改正DD.责令停业摧顿
2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的...
3、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。(...
4、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( )A正确B错误
5、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()A正确B错误
6、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。 A正确B错误