证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的

1、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，

根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D...

2、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。A1万元以上万元以下B3万元以上万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下

3、证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录

证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）A正确B错误

4、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A1万元以上3万元以下B3万元以上5万元...

5、根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括（　　）。 Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有...

6、证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B挪用客户资产C将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机...