理财计划的内部监督部门和审计部门应适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计

1、《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定：个人理财业务管理部门的内部调查监督

《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定：个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在（）情况。A...

2、下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述中，不正确的是（ ）。

下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述中，不正确的是（ ）。A重点检查是否存在错误销售和不当销售情况B可以亲自以客户的身份进行调查C不得委托他人以客户的身份进...

3、商业银行应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和（ ）两个层面的内部监督机制

商业银行应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和（ ）两个层面的内部监督机制。A银行党委B银行高管理事会C客户监督委员会D审计部门独立审计

4、内部审计和外部审计总体目标是一致的，两者均是审计监督体系的有机组成部门。

内部审计和外部审计总体目标是一致的，两者均是审计监督体系的有机组成部门。A正确B错误

5、出于风险管理的需要，理财产品的内部监督部门和审计部门，应附属于理财产品的运营

出于风险管理的需要，理财产品的内部监督部门和审计部门，应附属于理财产品的运营部门。（ ）A正确B错误

6、下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述，不正确的是（ ）。

下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述，不正确的是（ ）。A重点检查是否存在错误销售和不当销售情况B可以亲自以客户的身份进行调查C不得委托他人以客户的身份进行调...