不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A客户进行证券的申购
- B证券公司弥补亏损
- C客户进行证券交易的结算或者客户提款
- D客户支付与证券交易有关的佣金
不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。
本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
1、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。A正确B错误
2、证券公司违反规定动用客户的交易结算资金,责令改正,给予警告;没收违法所得,并
证券公司违反规定动用客户的交易结算资金,责令改正,给予警告;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。A...
3、下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ.客户进行证券
下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ.客户进行证券的申购 Ⅱ.客户提款 Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ.客户支付企业所得税款AⅠ.Ⅱ....
4、金融机构怀疑客户.资金.交易或者试图进行的交易与恐怖活动犯罪的,无论所涉及资
金融机构怀疑客户.资金.交易或者试图进行的交易与恐怖活动犯罪的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。()A正确B错误
5、证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算
证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,可以代客户接收、保管或者修改交易密码。()A正确B错误
6、证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。
证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B客户支付与证券交易有关的佣金C证券公司借用客户资金,30日内...