由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()
- A新设机构一般不超过二年
- B正常机构距上次检查的时间一般不超过三年
- C业务特别活跃的机构
- D以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构
- E媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构
由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()
1、()是非现场监管与现场检查之间的一个主要衔接点,是实现非现场监管与现场检查有
()是非现场监管与现场检查之间的一个主要衔接点,是实现非现场监管与现场检查有机结合的重要保证。A日常监管分析B风险评估C现场检查立项D监管评级
由于哪些原因使得监管成为有限监管()A事物发展的过程性B事物联系的普遍性C监管的外部性、信息不对称性和滞后性D监管资源的稀缺性E技术手段的落后性
一套完整的非现场监管程序包括()个阶段。A四B五C六D七
银行业监管机构规范的现场检查阶段包括( )。A检查准备B检查报告C检查预案D检查回访
5、部分国家和地区为节约有限的监管资源.由政府或监管部门发起成立了金融督察服务机
部分国家和地区为节约有限的监管资源.由政府或监管部门发起成立了金融督察服务机构作为()的庭外纠纷解决机构,金融督察服务机构不代表政府或金融机构任何一方的利益,中立、...
以下()是由于超额使用有限的关键资源造成的。A误差点B检查点C关键点D阻塞点