客户在柜面进行风险评估测试的有效期为一年。

1、为支持评估工作与相关测试有效进行，企业应建立全面文档记录。下列各项中，属于评

为支持评估工作与相关测试有效进行，企业应建立全面文档记录。下列各项中，属于评价工作组可审阅的内控流程文档的有（ ）。A审批权限表文档B流程图文档C内部审计文档D风...

2、柜员使用4701进行客户风险等级评估，评估结果的有效期为（）年。

柜员使用4701进行客户风险等级评估，评估结果的有效期为（）年。AA、1BB、半CC、2DD、3

3、私人银行客户在柜面进行理财产品风险评估时已勾选“是否电子渠道购买中高风险产品

私人银行客户在柜面进行理财产品风险评估时已勾选“是否电子渠道购买中高风险产品”的，在个人网银上可以购买的产品包含（）A现金宝B高净值产品C私人银行产品D智盈宝

4、客户的活期账户（含存折、银行卡）在柜面现金取款时，以账户为单位进行（）取款金

客户的活期账户（含存折、银行卡）在柜面现金取款时，以账户为单位进行（）取款金额累计。现金取款金额或累计现金取款金额超过规定的金额时，系统要求输入客户开户的证件种类、...

5、办理柜面现金业务必须在有效监控和客户视线以内，做到当面点准，一笔一清、一户一

办理柜面现金业务必须在有效监控和客户视线以内，做到当面点准，一笔一清、一户一清。A正确B错误

6、在进行控制测试时，如果样本结果不支持注册会计师对控制运行有效性的估计和评估的

在进行控制测试时，如果样本结果不支持注册会计师对控制运行有效性的估计和评估的重大错报风险水平，注册会计师可以考虑（）。A提高重大错报风险评估水平，并增加实质性程序的数...