下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。
- A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- B证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
- C定向资产管理业务先于自营业务进行交易
- D以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。
根据集合资产管理业务流动性需求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故b选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的,损害客户利益,属于资产管理业务的禁止行为,故c选项不属于资产管理业务的禁止行为。ad选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。
1、下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强...
2、证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。Ⅰ.向客户承诺投资收益Ⅱ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于抵押融资Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金...
下列不属于证券自营业务禁止行为的是()。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进行自营业务
4、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C将...
5、下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.将证券资产管理业
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的...
6、下列选项中,不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是()。
下列选项中,不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是()。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易C将证...