证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。
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证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。
1、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得() Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得()Ⅰ.与他人合资Ⅱ.合作经营管理分支机构Ⅲ.将分支机构承包、租赁Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC...
2、保监局应当依据()等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进
保监局应当依据()等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进行分类。A业务经营风险指标B内控风险指标C合规风险指标D偿付能力风险指标
3、证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。
证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。A正确B错误
4、保监局应当依据()等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进
保监局应当依据()等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进行分类。A业务经营风险指标B内控风险指标C合规风险指标D偿付能力风险指标
5、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。AA.风险管理BB.内部控制CC.保证金存管DD.关联交易
6、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。A2000万元、500万元B2000万元、1000万元C5000万元、2000万元D5000万元、1000万元