关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。
- A证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性
- B证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介
- C客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
- D委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。
1、在代销理财产品过程中,农村中小金融机构应当严格遵守以下()原则。
在代销理财产品过程中,农村中小金融机构应当严格遵守以下()原则。A主观性原则与夸大性原则B客观性原则与适当性原则C主体性原则与夸大性原则D利益性原则与主观性原则
2、创造的产品必须符合下列条件:()、压缩性、转换性、适当性。
创造的产品必须符合下列条件:()、压缩性、转换性、适当性。A新颖性B技术性C稳定性D娱乐性
3、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为( )。
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为( )。 A2010年8月2日B2012年8月2日C2010年10月1日D2013年8月2日
4、金融机构在制定评估交易对手适当性的相关政策时,可以根据诚实信用原则合理地依赖
金融机构在制定评估交易对手适当性的相关政策时,可以根据诚实信用原则合理地依赖交易对手提供的正式书面文件。A正确B错误
5、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则的是( )。
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则的是( )。A公开B公平C平等D诚实信用
6、落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,应按照()原则。
落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,应按照()原则。A统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管B统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联...