证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。

1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。A证券业协会B证监会C证券交易所D发改委

2、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（　　）情形的，原聘用机构应当在情形发

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（　　）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ．辞职 Ⅱ．不为原聘用机构所...

3、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A1万元B3万元C5万元D10万元

4、取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销

取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A2B4C3D5

5、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其

取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A2B4C3D5

6、执业证书的登记事项发生变更的，所属保险公估机构应当及时向（）办理登记变更手续

执业证书的登记事项发生变更的，所属保险公估机构应当及时向（）办理登记变更手续。A中国证监会B中国保监会C当地保险中介行业自律组织D保险公估机构协会