对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
- A违法违规
- B客户大量投诉
- C出现重大纠纷
- D不稳定事件
对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
1、公司员工因犯罪或者违反治安管理伤亡、醉酒导致伤亡及自残或者自杀的不可以定为工
公司员工因犯罪或者违反治安管理伤亡、醉酒导致伤亡及自残或者自杀的不可以定为工伤。A正确B错误
2、管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。()A正确B错误
3、非正常损失,是指因管理不善造成货物被盗、丢失、霉烂变质,以及因违反法律法规造
非正常损失,是指因管理不善造成货物被盗、丢失、霉烂变质,以及因违反法律法规造成货物或者不动产被依法没收、销毁、拆除的情形。A正确B错误
4、基金服务机构违反证券投资基金管理公司管理办法的规定,泄露或者利用受托业务知悉
基金服务机构违反证券投资基金管理公司管理办法的规定,泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利,损害基金份额持有人合法权益的,责令改正,给予警告,并处()万元以下的罚...
5、煤矿的从业人员因不服从管理,违反安全生产规章制度或者操作规程导致发生事故的,
煤矿的从业人员因不服从管理,违反安全生产规章制度或者操作规程导致发生事故的,从业人员要承担()。
因经营管理不善,导致信贷资产质量恶化的是()A利用职权和职务上的影响谋取不正当利益B私自从事本职业务以外的营利性活动C违反财经纪律和财务管理规定D利用职权和职务上的影响...