证券公司从事集合资产管理业务,不得有的行为不包括()。
- A募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营
- B挪用集合计划资产
- C募集资金超过计划说明书约定的规模
- D接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额
证券公司从事集合资产管理业务,不得有的行为不包括()。
证券公司从事集合资产管理业务,不得有下列行为:①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②挪用集合计划资产;③募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营;④募集资金超过计划说明书约定的规模;⑤接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额;⑥使用集合计划资产进行不必要的交易;⑦内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;⑧法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。
1、《企业集团财务公司管理办法》中规定,财务公司不得从事离岸业务,不得从事除协助
《企业集团财务公司管理办法》中规定,财务公司不得从事离岸业务,不得从事除协助成员单位收付交易款项之外的资金跨境业务。()A正确B错误
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为不包括()。A向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B资产管理业务先于自营业务进行交易C以获取佣金或者其他利益...
3、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵...
4、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。A向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国...
5、证券公司从事集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客
证券公司从事集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订(),约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。AA.基金合同BB.集...
6、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I.以欺诈手段或者其他
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场AI、I...