与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括()
- A建立证券经纪人管理制度
- B建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统
- C制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划
- D建立投诉处理及责任追究机制
与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括()
1、证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A正确B错误
2、证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
3、目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A银监会B证券业协会C公司住所地证监局D中国结算登记机构
4、证券公司的证券经纪业务营销人员()应当与公司的管理能力相适应。
证券公司的证券经纪业务营销人员()应当与公司的管理能力相适应。A素质B能力C水平D数量
下列哪项不属于与改革职工福利制度相配套的重要举措()AA、改革企业劳动人事制度BB、改革企业经营管理制度CC、改革企业工资分配制度DD、改革企业社会保险制度
6、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。A正确B错误