证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
- AⅠ、Ⅱ
- BⅠ、Ⅲ
- CⅢ、Ⅳ
- DⅡ、Ⅲ
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
《证券发行与承销管理办法》第三十九条:证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所...
2、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算(),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A银行同期贷款利息B银行同...
3、未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?AA、责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息BB、处以非法所募资...
4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。A没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款...
5、未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。A责令停止发行,退还所募资金并加速按银行同期存款利息B处以非法所募资...
6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。A没收违法所得B撤销任职资格或证券从业资格C罚款D判刑