基金管理人合规管理中的“规”包括()。
- A法律规则
- B公司章程
- C职业道德
- D以上全是
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人合规管理的规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度,以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。A国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C案例警示教育D基金公司投资决策的依据
2、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A制定合规审核机制B合规审核调查C合规审核后续完善D合规审核评价
基金管理人合规培训的具体内容不包括( )A国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C案例警示教育D基金公司投资决策的依据
5、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的三人牟取利益,属于合规风险中的(
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的三人牟取利益,属于合规风险中的( )。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A公司是否独立运作B公司员工工资是否符合规定C公平交易制度建设及执行情况D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节