发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
- A责令改正
- B监管谈话
- C出具警示函
- D移送司法机关
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予以行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关,追究其刑事责任。
证券发行市场上的机构投资者主要有()。A证券公司B政策性银行C共同基金D企业E事业单位
2、公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。A正确B错误
3、私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较
私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度。A正确B错误
4、证券市场监管的对象包括()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资
证券市场监管的对象包括()。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.个人投资者Ⅲ.机构投资者Ⅳ.证券中介机构AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ
5、()由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。
()由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。A原始市场B一级市场C流通市场D二级市场
6、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。A民事责任B刑事责任C法律责任D经济责任