下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
- A确保基金管理人依法合规经营
- B确保基金管理人实现利润最大化
- C确保基金管理人规避投资风险
- D确保基金管理人持续正常运营
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
基金管理人合规管理的目标包括以下方面:建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。其余三项均不是基金管理人合规管理的目标。
下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部
2、下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B立法机关和证监会发布的...
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B确保基金管理人依法合规经营C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D防范化解交易风险
4、基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()A正确B错误
5、下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常...
6、下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B立法机关和证监会发布...