高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
- A制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- C任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
- D及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:(一)制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;(二)贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;(三)任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;(四)明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;(五)识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;(六)每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;(七)及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;(八)合规政策规定的其他职责。
1、银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。A正确B错误
2、合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.
合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.A正确B错误
3、根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责( )。A识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划B任命合规负...
4、在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。A对银行有效管理合规风险的情况进行评估B负责银行合规风险的有效管理C负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵...
5、商业银行高级管理层应()向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有
商业银行高级管理层应()向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。A每月B每季C每半年D每年
6、管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管
管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。A2B3C4D5