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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以


期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()

  • AA.未按规定履行职责
  • BB.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
  • CC.未按规定参加业务培训
  • DD.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
参考答案
参考解析:

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:①未按规定履行职责;②未按规定参加业务培训;③违规兼职或者未按规定报告兼职情况;④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤中国证监会认定的其他情形。

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