根据规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。
- A3万元
- B3万元以上5万元以下
- C3万元以上10万元以下
- D10万元
根据规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。
1、根据我国《保险法》的规定,保险公司未按照《保险法》规定办理再保险,由保险监督
根据我国《保险法》的规定,保险公司未按照《保险法》规定办理再保险,由保险监督管理机构责令该保险公司调整负责人及有关管理人员()。A正确B错误
2、用户欠交电费,经催交仍未交付者,供电企业可以当即按照国家规定的程序停止供电。
用户欠交电费,经催交仍未交付者,供电企业可以当即按照国家规定的程序停止供电。A正确B错误
3、根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。AA、交易性质BB、交易目的CC、交易的受益人DD、交易的资金风险
4、根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。(1)交易性质(2)交易目的(3)交易的受益人(4)交易的资金风险A(1)(2)B(1)...
5、根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披
根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()...
6、金融机构未按照《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的,由(
金融机构未按照《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的,由()给予警告、罚款,同时,责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。AA、司...