会员的客户适当性管理包括()
- A了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息
- B向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理
- C提供产品或服务前,向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育
- D揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险揭示书》
会员的客户适当性管理包括()
1、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责...
2、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。(...
3、证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资...
4、期权交易风险较高,会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管
期权交易风险较高,会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求,做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。A正确B错误
5、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____,严格执行____。()A期货从业人员行为准则;投资者适当性制度B...
6、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取...