下列属于证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- AⅠ、Ⅱ
- BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
- CⅡ、Ⅲ
- DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
1、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B乙证券公司不在规定的时间内向客户提...
2、下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户Ⅲ.接受客户委托,买卖证券Ⅳ...
3、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。Ⅰ.替客户办理账户开立Ⅱ.提供、传播虚假信息Ⅲ.通过互联网进行客户招揽Ⅳ.与客户约定分享投资收益AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、...
4、下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证
下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。Ⅰ.委托他人代为买卖证券Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.非法获取内...
5、按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。A替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B与客...
6、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B乙证券公司不在规定的时间内向客户...