在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。
- A制度后评价体系
- B内部管理制度
- C信息科技系统
- D绩效考核和激励约束机制
在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。
银行业金融机构在案防工作自我评估中应当()AA、明确分支机构评估指标体系构成BB、汇总下级机构自我评估情况CC、复核下级机构自我评估情况DD、形成自我评估报告
2、各银行业金融机构要围绕()等方面内容开展2013年案防工作试评估。
各银行业金融机构要围绕()等方面内容开展2013年案防工作试评估。A案防工作组织B制度及质量控制C案防工作执行D监督与检查
合规总监在案防方面的主要职责包括()AA、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;BB、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;CC、建立与各业务条线和分支...
银行业金融机构案防工作自我评估应当由()负责。AA、银行业金融机构总行(部)BB、银行业金融机构各一级分行CC、银行业金融机构各二级分行DD、由银行业金融机构各分支机构自行组织
5、《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职
《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()AA、学历BB、能力CC、经验DD、专业素质
6、银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。AA、1名BB、1名以上CC、2名DD、2名以上