（）的风险因素主要是指违规、不尽职的方法、手段、表现形式，绕开制度规定的过程

1、管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）A正确B错误

2、风险分析（估计）是指系统地运用相关信息来确认风险的来源，并对各主要因素风险的

风险分析（估计）是指系统地运用相关信息来确认风险的来源，并对各主要因素风险的（）进行估计。A发生概率B影响范围C风险程度D发生时间

3、三农信贷管理部尽职监督要求中对于通过非现场监督和日常监测发现的风险和违规问题

三农信贷管理部尽职监督要求中对于通过非现场监督和日常监测发现的风险和违规问题，监督人员应编制相应的（）下发被监督单位，提出整改意见和整改期限，督促整改并要求及时反馈...

4、（）是指触发风险事件的最主要、最关键因素。

（）是指触发风险事件的最主要、最关键因素。A风险驱动因素B操作因素C执行因素D政策因素

5、尽职调查的主要内容包括( )。Ⅰ 业务Ⅱ 法律Ⅲ 风险Ⅳ 财务

尽职调查的主要内容包括( )。Ⅰ 业务Ⅱ 法律Ⅲ 风险Ⅳ 财务AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、调查发现存在违规行为的，调查人员应制作事实见面材料（授信业务责任认定《尽职调

调查发现存在违规行为的，调查人员应制作事实见面材料（授信业务责任认定《尽职调查工作底稿》可视同见面材料），送交（）签字确认。A调查人B调查组C被调查人D被调查人单位负责人