商业银行应当建立资金交易()部门对前台交易的反映和监督机制。
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商业银行应当建立资金交易()部门对前台交易的反映和监督机制。
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1、商业银行应当建立资金业务的风险责仸制,明确规定各个部门、岗位的风险责任()
商业银行应当建立资金业务的风险责仸制,明确规定各个部门、岗位的风险责任()①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责②前台监...
2、商业银行对分支机构的资金业务应当()进行检查,对异常资金交易和资金变动应当建
商业银行对分支机构的资金业务应当()进行检查,对异常资金交易和资金变动应当建立有效的预警和处理机制。AA、频繁BB、定期CC、偶尔DD、不定期
3、金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为单位开展资金交易的监
金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为单位开展资金交易的监测分析。A客户内码B客户账户C客户D客户反洗钱系统可疑案例
4、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A《风险揭示书》B《客户须知》C《证券交易委托代理协议书》D《客户交易结算资金存管合同》
5、请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监
请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制,以及各个部门岗位的风险责任?
6、商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力,就()等对资金交易员进行授权。
商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力,就()等对资金交易员进行授权。A交易品种B交易金额C止损点D止盈点