在控制活动方面,基金公司应当建立完善的()。
- A资产分离制度
- B岗位分离制度
- C重要业务部门和岗位的物理隔离
- D以上都正确
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的()。
本题考查控制活动方面的知识。
1、私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完
私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。A1B3C10D8
2、保险公司()应当根据董事会的决定,建立健全公司内部组织架构,完善内部控制制度
保险公司()应当根据董事会的决定,建立健全公司内部组织架构,完善内部控制制度,组织领导内部控制体系的日常运行,为内部控制提供必要的人力、财力、物力保证,确保内部控制...
3、基金销售机构应当建立完善的()。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理
基金销售机构应当建立完善的()。Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财
私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行( )。A合并运作、分别核...
5、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证...
6、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义...