证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
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证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
1、证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进
证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。A证券经纪人管理制度B证券经纪人培...
2、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。A正确B错误
3、某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有( )。 I.技术风险 II....
4、证券经纪人被投诉情况以及证券公司对()的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部
证券经纪人被投诉情况以及证券公司对()的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围。A客户投诉B客户纠纷C不稳定事件D异常事件
5、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。A5B10C20D30
6、证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部
证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和...