以下关于合规风险定义正确的有( )。
- A商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
- B商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
- C商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
- D商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
- E商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
以下关于合规风险定义正确的有( )。
合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。
以下关于合规风险的说法不正确的是( )。A商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、...
2、合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的
合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是()A银行要有效识别合规风险,主动避免违规事项发生B主动采取各项纠正措施和适当的惩戒...
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C法律风险侧重于民事责任的承担D法律风险和合规...
以下对公存款风险点中,属于业务不合规的有()A高息揽存B乱用会计科目C超业务范围经营D对公存款余额变化大
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于民事责任的承担C法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担D法律风险和合规风...
下列关于商业银行合规风险监管的说法,正确的有()。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划...