被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
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被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
1、证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,中国证监会可以暂停其执业()个月。A2〜6B3〜12C6〜12D12〜24
2、《中国共产党纪律处分条例》规定,因过失犯罪被判处三年以下(含三年)有期徒刑或
《中国共产党纪律处分条例》规定,因过失犯罪被判处三年以下(含三年)有期徒刑或者被判处管制、拘役的,一般应当开除党籍。对于个别可以不开除党籍的,应当对照处分党员批准权...
3、关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注...
4、在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分
在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。()A正确B错误
5、被中国证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
被中国证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。A1B2C3D5
6、被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。
被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A1B2C3D5