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被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。


被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。

  • A1
  • B2
  • C3
  • D5
参考答案
参考解析:

有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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