中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）

1、证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。AA.证券经纪人员资格考试BB.证券、期货从业人员考试CC.证券从业人员资格考试DD.证券销售人员资格考试

2、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A证券从业人员...

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益...

4、《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）A正确B错误

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。I.投资不受损失II.诚实守信III.保证最低收益IV.勤勉尽责AI、II、III、IVBI、IIICII、III、IVDI、II、III

6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机...