可学答题网 > 问答 > 第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库,证券投资分析题库
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管


中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()

  • A正确
  • B错误
参考答案
参考解析:

掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

分类:第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库,证券投资分析题库
相关推荐

1、()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A国务院证券监督管理机构B中国证券业协会C证券交易所D中国证券监督管理委员会及其派出机构

2、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A正确B错误

3、证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()A正确B错误

4、()依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督

()依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。A中国人民银行B中国证监会C上海、深圳证券交易所D中国证券业协会

5、证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()

证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()A正确B错误

6、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A禁止分析师向投行部门报告B禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C禁止投行部门审查研究报告及其观点D...