证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
- A暂停对该公司新业务的审批
- B限制该公司的职工薪酬发放
- C依法撤销其介绍业务资格
- D对其处以50-100万元罚款
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
1、证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()A正确B错误
2、证券公司申请介绍业务资格,申请日前()月各项风险控制指标应符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()月各项风险控制指标应符合规定标准。AA.2个BB.3个CC.5个DD.6个
3、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。A5%B10%C30%D70%
4、证券公司申请介绍业务资格,在申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,在申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。A3B4C5D6
5、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A2个月B3个月C5个月D6个月
6、证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。AA.3BB.6CC.9DD.12