证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

1、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的

证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（　　）。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准...

2、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III

3、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。 I .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II.将“荐股软...

4、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管

5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有（）。Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ.建立健全内部管理制度，...

6、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函