()任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性。
- A董事会
- B监事会
- C高级管理层
- D合规负责人
1、()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合
()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。A反洗钱工作办公室B稽核部C合规部D会计部
2、在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确
在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。A正确B错误
3、兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()
兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()A总行风险管理部B总行法律与合规部C总行办公室D总行各条线风险管理部
4、总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()A拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合...
5、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。()A正确B错误
6、《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A十B...